Chinas Unreliable Entity List: FAQ und wie man Compliance sicherstellt
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Chinas Unreliable Entity List: FAQ und wie man Compliance sicherstellt

Chinas neue Unreliable Entity List ist offiziell. Hier im FAQ wird erklärt, worum es geht und wie Compliance in Geschäftsvorgängen sichergestellt werden kann.

Die Unreliable Entity List (UEL): Wo wir stehen

Die Einführung der Bestimmungen zur Unreliable Entity List (UEL) am 19. September 2020 hat verdeutlicht, dass China im Bereich der Trade-Compliance-Kontrolle erhebliche Fortschritte gemacht hat. Doch obwohl die neue Liste am Tag der Einführung in Kraft getreten ist, hat es mehr als 2 Jahre gedauert, bis erste Einträge veröffentlicht wurden. Aber nun ist dieser Meilenstein auch erreicht. Für Unternehmen, andere Organisationen und Einzelpersonen mit Sitz in China ist es von entscheidender Bedeutung, die UEL-Bestimmungen in ihre bestehenden Trade-Compliance-Programme zu integrieren.

Wer ist von der Vorschrift betroffen und gilt sie auch für Sie?

Unternehmen, andere Organisationen und Einzelpersonen mit Sitz in China sind seit Inkrafttreten der Bestimmungen der Unreliable Entity List verpflichtet, die neuen Regelungen zu befolgen.

Es ist wichtig, den Umfang und die Auswirkungen von Chinas Unreliable Entity List mit ihren neuen, vom Handelsministerium (MOFCOM) veröffentlichten offiziellen Bestimmungen zu verstehen. Sie stellt einen wichtigen Eckpfeiler des neuen chinesischen Exportkontrollregimes dar und das Spektrum der Aktivitäten, die zu einer Nennung führen können, ist umfassend.

Eine zuverlässige Sanktionslistenprüfung setzt Automatisierung voraus

Verschiedene Behörden weltweit veröffentlichen offizielle Sanktionslisten. Das US-amerikanische OFAC (Office of Foreign Assets Control) und die EU sind nur zwei Beispiele dafür. Mit der Unreliable Entity List, hat sich China einer Vielzahl von Staaten angeschlossen, die eigene Sanktionslisten führen, um den Handel mit gelisteten Entitäten einzuschränken. Das Sanktionslisten-Screening ist eine Schlüsselkomponente bei der effektiven Umsetzung von Trade-Compliance-Programmen.

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Ihre Fragen und unsere Antworten: FAQ zur Unreliable Entity List

Rechtskonformes Handeln im Bereich Trade Compliance beinhaltet umfassende nationale und internationale Vorschriften. Dynamische Entwicklungen und regelmäßige Veränderungen sind an der Tagesordnung. China hat im Jahr 2020 große Fortschritte in der Exportkontrolle gemacht und es gibt viele Fragen rund um die Unreliable Entity List. In diesem FAQ liefert unsere Global-Trade-Expertin Olga Pramberger wichtige Einblicke.

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