So einfach und sicher geht Sanktionslistenprüfung
Die Compliance
Screening Software von AEB erledigt für Sie die Sanktionslistenprüfung automatisiert im
Hintergrund. Ihr Tagesgeschäft und laufende Prozesse wickeln Sie mit gewohnter
Performance ab. Die intelligente und
global einsetzbare Software prüft relevante Sanktionslisten schnell und zuverlässig und warnt Sie, wenn ein Geschäftspartner zum Risiko wird.
Weltweit
Nationale und internationale Sanktionslisten stehen im breiten Angebot zur Verfügung, inklusive Reguvis- und Dow Jones-Content.
Nach Bedarf
Flexible Zusammenstellung der Verbotslisten, die Sie brauchen. Auch beliebig viele unternehmenseigene Listen können Sie prüfen.
Erweitertes Screening
Prüfen Sie auch mittelbare Bereitsstellungsverbote (z.B. OFAC-50%-Rule), Negativberichterstattung, PEP-Listen und mehr.
Tagesaktuell
Rechtskonformes Handeln gemäß neuesten Sanktionen dank tagesaktuellem Content und Datenservice.
Die Funktionalitäten von Compliance Screening im Überblick
- Geschäftspartner rechtssicher gegen Sanktionslisten prüfenPrüfen Sie Sanktionslisten und Anti-Terror-Listen sowie die Einhaltung mittelbarer Bereitstellungsverbote weltweit.
Funktionsmerkmale
xGlobales Sanktionslistenportfolio (Überblick über die von AEB zur Verfügung gestellten Listen)
Tagesaktuell und up-to-date
Unnötige Treffer vermeiden und Ressourcen schonen durch freie Zusammenstellung der relevanten Listen
Mittelbare Bereitstellungsverbote bzw. OFAC-50%-Rule prüfen durch voll integrierte Daten von Dow Jones (weitere Informationen zum verfügbaren Content von Dow Jones)
- Manuelle und automatisierte Prüfungsmöglichkeiten nutzenErhalten Sie Unterstützung je nach Bedarf – von Einzelchecks bis hin zu kontinuierlichem Screening von Stammdaten und Transaktionen.
Funktionsmerkmale
xManuelle Einzelprüfungen durchführen
Massenprüfungen durch Batch-Screenings via Datei oder API
Belege, Vorgänge oder neuen Geschäftspartner prüfen
Voll automatisierte, fortlaufende Prüfungen von bestehenden Geschäftsbeziehungen
- Firmeneigene Blacklists verwendenVerwenden Sie individuelle, firmenspezifische Verbotslisten (Blacklists), um zum Beispiel Lieferstopps bei unzuverlässigen Kunden abzusichern.
Funktionsmerkmale
xMöglichkeit zur Prüfung gegen eigene Verbotslisten, zusätzlich zu internationalen Sanktionslisten und anderen offiziellen Listen
Beliebig viele eigene Blacklists pflegen
- Effiziente Business Partner Due Diligence durchführenErkennen Sie in Ihren Geschäftsbeziehungen frühzeitig potenzielle Risiken wie Bestechung, Korruption, Geldwäsche oder weitere rechtliche und Reputationsrisiken.
Funktionsmerkmale
xGeschäftspartner gegen globale Risikodaten wie PEPs, Adverse Media und weitere von Dow Jones bereitgestellte Content-Kategorien prüfen
KYC-Prüfungen durchführen
Prüfung sowohl im Rahmen der Onboarding-Due-Diligence einer Third Party als auch als Teil des kontinuierlichen Risikomonitorings
- Vollständige Dokumentation der Sanktionslistenprüfung durch Audit Trail sicherstellenProtokollieren Sie alle Aktivitäten und Änderungen der Sanktionslistenprüfung vollautomatisiert und lückenlos, um eine vollständige Dokumentation sicherzustellen.
Funktionsmerkmale
xFlexible Suchfilter zum einfachen Auffinden von Prüfergebnissen
Transparenz, Nachvollziehbarkeit und Kontrolle für sämtliche Prozessschritte
- Sanktionslistenprüfung via API oder Add-ons an Vorsysteme anbindenBinden Sie die Anwendung über unterschiedliche technische Wege wie z. B. eine Datei, API, Webservices, REST und Add-ons an zahlreiche Vorsysteme an.
Funktionsmerkmale
xStandard-Integrationen beispielsweise mit SAP und Salesforce
Einfache Anbindung an weitere ERP-, CRM- oder Enterprise Management Systeme wie Oracle, Workday, Jira, Microsoft Dynamics und viele andere
State-of-the-Art Developer-Hub
Nähere Informationen zur API-Dokumentation finden Sie hier.
- Add-on für SAP®: Geschäftspartner gegen Sanktionslisten prüfenMithilfe des Add-ons für SAP können Sie Ihre Geschäftspartner gegen Sanktionslisten prüfen, im Falle von Treffern Sperren setzen und den entsprechenden Workflow auslösen sowie Ergebnisse protokollieren.
Funktionsmerkmale
xInnerhalb von Finanzwesen (FI), Personalwirtschaft (HR), Materialwirtschaft (MM) und Vertrieb (SD) im SAP-System die beteiligten Geschäftspartnerdaten mit verschiedenen Verbotslisten abgleichen
Belege in SAP automatisiert oder vorgangsbezogen gegen Sanktionslisten prüfen
Automatisches Sperren von Vorgängen in SAP bei Treffern
Im Falle eines Treffers alle zu informierenden Ansprechpersonen benachrichtigen, um den entsprechenden Workflow auszulösen (betroffenen Geschäftspartner überprüfen, Maßnahmen einleiten, z. B. Meldung des Vorgangs an offizielle Stellen oder Eintrag in Good-Guy-Liste und somit Entsperren des Geschäftsobjekts)
Überblick über Geschäftsobjekte, bei denen es im Compliance Screening zu speziellen Ereignissen wie z. B. einem Treffer gekommen ist, behalten
Das bietet das Add-on: Modifikationsfreie Installation in Ihren SAP-Systemen, Nutzung der SAP-Standardtechnologie, Nutzung von Business-Add-ins (BAdI)
- Integration in Salesforce: Geschäftspartner gegen Sanktionslisten prüfenMithilfe der Integration in Salesforce können Sie Ihre Geschäftspartner und Vorgänge gegen Sanktionslisten prüfen und im Falle von Treffern den entsprechenden Workflow auslösen.
Funktionsmerkmale
xNamen und Adressen der Geschäftsobjekte in Salesforce prüfen
Periodische Batchprüfung für geprüfte Adressen
Geschäftsobjekte und einzelne Felder für die Prüfung flexibel konfigurieren
Prüfergebnis in das Salesforce-Geschäftsobjekt synchronisieren
Benachrichtigungen in Salesforce anstoßen
Treffer für Adressen bearbeiten, die als kritisch gewertet wurden, Freigabe in das Salesforce-Geschäftsobjekt zurückmelden
AEB Trade Compliance Software erfolgreich im Einsatz
"Fehler wurden minimiert, manuelle Erfassungen und Prüfungen reduziert, die Produktivität gesteigert. Wir sind mehr als zufrieden."
Barthold Budde
Trade Compliance Officer
"AEB hat unsere Anforderungen verstanden und hat eine leistungsstarke Standardlösung, die einfach zu implementieren war."
Robert Severino
Director for Finance Business Process Optimization
Optimieren Sie Ihre Sanktionslistenprüfungen mit AEB: Jetzt Kontakt aufnehmen
Monika Stankova
AEB-Produktexpertin für Compliance Screening