Compliance Screening

So einfach und sicher geht Sanktionslistenprüfung

Die Compliance Screening Software von AEB erledigt für Sie die Sanktionslistenprüfung automatisiert im Hintergrund. Ihr Tagesgeschäft und laufende Prozesse wickeln Sie mit gewohnter Performance ab. Die intelligente und global einsetzbare Software prüft relevante Sanktionslisten schnell und zuverlässig und warnt Sie, wenn ein Geschäftspartner zum Risiko wird.

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Compliance Screening

So einfach und sicher geht Sanktionslistenprüfung

Die Compliance Screening Software von AEB erledigt für Sie die Sanktionslistenprüfung automatisiert im Hintergrund. Ihr Tagesgeschäft und laufende Prozesse wickeln Sie mit gewohnter Performance ab. Die intelligente und global einsetzbare Software prüft relevante Sanktionslisten schnell und zuverlässig und warnt Sie, wenn ein Geschäftspartner zum Risiko wird.

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Weltweit

Nationale und internationale Sanktionslisten stehen im breiten Angebot zur Verfügung, inklusive Reguvis- und Dow Jones-Content.

Nach Bedarf

Flexible Zusammenstellung der Verbotslisten, die Sie brauchen. Auch beliebig viele unternehmenseigene Listen können Sie prüfen.

Erweitertes Screening

Prüfen Sie auch mittelbare Bereitsstellungsverbote (z.B. OFAC-50%-Rule), Negativberichterstattung, PEP-Listen und mehr.

Tagesaktuell

Rechtskonformes Handeln gemäß neuesten Sanktionen dank tagesaktuellem Content und Datenservice.

Die Funktionalitäten von Compliance Screening im Überblick

Geschäftspartner rechtssicher gegen Sanktionslisten prüfen
Prüfen Sie Sanktionslisten und Anti-Terror-Listen sowie die Einhaltung mittelbarer Bereitstellungsverbote weltweit.
Funktionsmerkmale
x
- Globales Sanktionslistenportfolio (Überblick über die von AEB zur Verfügung gestellten Listen)
- Tagesaktuell und up-to-date
- Unnötige Treffer vermeiden und Ressourcen schonen durch freie Zusammenstellung der relevanten Listen
- Mittelbare Bereitstellungsverbote bzw. OFAC-50%-Rule prüfen durch voll integrierte Daten von Dow Jones (weitere Informationen zum verfügbaren Content von Dow Jones)
Manuelle und automatisierte Prüfungsmöglichkeiten nutzen
Erhalten Sie Unterstützung je nach Bedarf – von Einzelchecks bis hin zu kontinuierlichem Screening von Stammdaten und Transaktionen.
Funktionsmerkmale
x
- Manuelle Einzelprüfungen durchführen
- Massenprüfungen durch Batch-Screenings via Datei oder API
- Belege, Vorgänge oder neuen Geschäftspartner prüfen
- Voll automatisierte, fortlaufende Prüfungen von bestehenden Geschäftsbeziehungen
Firmeneigene Blacklists verwenden
Verwenden Sie individuelle, firmenspezifische Verbotslisten (Blacklists), um zum Beispiel Lieferstopps bei unzuverlässigen Kunden abzusichern.
Funktionsmerkmale
x
- Möglichkeit zur Prüfung gegen eigene Verbotslisten, zusätzlich zu internationalen Sanktionslisten und anderen offiziellen Listen
- Beliebig viele eigene Blacklists pflegen
Effiziente Business Partner Due Diligence durchführen
Erkennen Sie in Ihren Geschäftsbeziehungen frühzeitig potenzielle Risiken wie Bestechung, Korruption, Geldwäsche oder weitere rechtliche und Reputationsrisiken.
Funktionsmerkmale
x
- Geschäftspartner gegen globale Risikodaten wie PEPs, Adverse Media und weitere von Dow Jones bereitgestellte Content-Kategorien prüfen
- KYC-Prüfungen durchführen
- Prüfung sowohl im Rahmen der Onboarding-Due-Diligence einer Third Party als auch als Teil des kontinuierlichen Risikomonitorings
Vollständige Dokumentation der Sanktionslistenprüfung durch Audit Trail sicherstellen
Protokollieren Sie alle Aktivitäten und Änderungen der Sanktionslistenprüfung vollautomatisiert und lückenlos, um eine vollständige Dokumentation sicherzustellen.
Funktionsmerkmale
x
- Flexible Suchfilter zum einfachen Auffinden von Prüfergebnissen
- Transparenz, Nachvollziehbarkeit und Kontrolle für sämtliche Prozessschritte
Sanktionslistenprüfung via API oder Add-ons an Vorsysteme anbinden
Binden Sie die Anwendung über unterschiedliche technische Wege wie z. B. eine Datei, API, Webservices, REST und Add-ons an zahlreiche Vorsysteme an.
Funktionsmerkmale
x
- Standard-Integrationen beispielsweise mit SAP und Salesforce
- Einfache Anbindung an weitere ERP-, CRM- oder Enterprise Management Systeme wie Oracle, Workday, Jira, Microsoft Dynamics und viele andere
- State-of-the-Art Developer-Hub
Nähere Informationen zur API-Dokumentation finden Sie hier.
Add-on für SAP®: Geschäftspartner gegen Sanktionslisten prüfen
Mithilfe des Add-ons für SAP können Sie Ihre Geschäftspartner gegen Sanktionslisten prüfen, im Falle von Treffern Sperren setzen und den entsprechenden Workflow auslösen sowie Ergebnisse protokollieren.
Funktionsmerkmale
x
- Innerhalb von Finanzwesen (FI), Personalwirtschaft (HR), Materialwirtschaft (MM) und Vertrieb (SD) im SAP-System die beteiligten Geschäftspartnerdaten mit verschiedenen Verbotslisten abgleichen
- Belege in SAP automatisiert oder vorgangsbezogen gegen Sanktionslisten prüfen
- Automatisches Sperren von Vorgängen in SAP bei Treffern
- Im Falle eines Treffers alle zu informierenden Ansprechpersonen benachrichtigen, um den entsprechenden Workflow auszulösen (betroffenen Geschäftspartner überprüfen, Maßnahmen einleiten, z. B. Meldung des Vorgangs an offizielle Stellen oder Eintrag in Good-Guy-Liste und somit Entsperren des Geschäftsobjekts)
- Überblick über Geschäftsobjekte, bei denen es im Compliance Screening zu speziellen Ereignissen wie z. B. einem Treffer gekommen ist, behalten
- Das bietet das Add-on: Modifikationsfreie Installation in Ihren SAP-Systemen, Nutzung der SAP-Standardtechnologie, Nutzung von Business-Add-ins (BAdI)
Integration in Salesforce: Geschäftspartner gegen Sanktionslisten prüfen
Mithilfe der Integration in Salesforce können Sie Ihre Geschäftspartner und Vorgänge gegen Sanktionslisten prüfen und im Falle von Treffern den entsprechenden Workflow auslösen.
Funktionsmerkmale
x
- Namen und Adressen der Geschäftsobjekte in Salesforce prüfen
- Periodische Batchprüfung für geprüfte Adressen
- Geschäftsobjekte und einzelne Felder für die Prüfung flexibel konfigurieren
- Prüfergebnis in das Salesforce-Geschäftsobjekt synchronisieren
- Benachrichtigungen in Salesforce anstoßen
- Treffer für Adressen bearbeiten, die als kritisch gewertet wurden, Freigabe in das Salesforce-Geschäftsobjekt zurückmelden

Flexible Integration

Für welche ERP- und CRM-Systeme gibt es dedizierte Compliance Add-ons? Was sind weitere Optionen?

Mehr zu Integration

Mehr als Sanktionslisten

AEB bietet ein breites Angebot an Listen. Weltweit, nach Bedarf und über Standard-Sanktionslisten hinaus.

Alle verfügbaren Listen

Dow Jones Content

Mittelbare Bereitstellungsverbote prüfen, PEP- und Adverse Media-Listen screenen. Und einiges mehr.

Mehr zu Dow Jones Content

Weitere Informationen

Software-FAQ, unsere Seminar- und Webinarangebote und weitere Details rund um Trade Compliance.

Weitere Infos

Preismodell Compliance Screening

EUR

CHF

GBP

USD

SEK

Basic

25.000

jährliche Adressprüfungen

Cloud Gebühr

ab 129,20 EUR / Monat

ab 155,44 CHF / Monat

ab 116,08 GBP / Monat

ab 167,56 USD / Monat

ab 1.356,60 SEK / Monat

Cloud Gebühr inkl. Add-on / Extension für SAP®

ab 396,70 EUR / Monat

ab 476,44 CHF / Monat

ab 356,83 GBP / Monat

ab 515,31 USD / Monat

ab 4.165,35 SEK / Monat

0,00298 EUR je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

0,00358 CHF je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

0,00268 GBP je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

0,00389 USD je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

0,03163 SEK je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

Funktionalität und Erweiterungen

Prüfen von Adressen gegen Verbotslisten (Manuelles Prüfen einzelner Adressen, Prüfen von Adressdateien, Bearbeiten von Adresstreffern, Analysieren von Adresstreffern)
Automatisiertes Prüfen von Adressen in angebundenen Vorsystemen (Web Services)
Prüfen gegen offizielle Sanktionslisten oder manuelle Verbotslisten (firmeneigene Listen)
Whitelists (Ausschließen einzelner Verbotsadressen von der Prüfung)
Good-Guy-Listen (Ausschließen bereits geprüfter Adressen von weiteren Prüfungen zur Reduzierung von False Positives)
Durchgängige Protokollierung der Prüfergebnisse
Update-Service der offiziellen Sanktionslisten
Zuverlässiger und günstiger Betrieb in der AEB-Cloud
Support
Inklusive Archivierung
Inkludierte Listen
Umfangreiches Angebot weiterer internationaler Listen*
Integration in Salesforce*
Integration in weitere ERP-Systeme*
Dow Jones Integration*
Reguvis Integration*
Maschinelle Übersetzung Geschäftspartner*

* Preis auf Anfrage

Business

2.500.000

jährliche Adressprüfungen

Cloud Gebühr

ab 461,40 EUR / Monat

ab 553,88 CHF / Monat

ab 415,16 GBP / Monat

ab 600,12 USD / Monat

ab 4.845,20 SEK / Monat

Cloud Gebühr inkl. Add-on / Extension für SAP®

ab 728,90 EUR / Monat

ab 874,88 CHF / Monat

ab 655,91 GBP / Monat

ab 947,87 USD / Monat

ab 7.653,95 SEK / Monat

0,00185 EUR je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

0,00222 CHF je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

0,00166 GBP je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

0,00241 USD je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

0,01961 SEK je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

Funktionalität und Erweiterungen

Prüfen von Adressen gegen Verbotslisten (Manuelles Prüfen einzelner Adressen, Prüfen von Adressdateien, Bearbeiten von Adresstreffern, Analysieren von Adresstreffern)
Automatisiertes Prüfen von Adressen in angebundenen Vorsystemen (Web Services)
Prüfen gegen offizielle Sanktionslisten oder manuelle Verbotslisten (firmeneigene Listen)
Whitelists (Ausschließen einzelner Verbotsadressen von der Prüfung)
Good-Guy-Listen (Ausschließen bereits geprüfter Adressen von weiteren Prüfungen zur Reduzierung von False Positives)
Durchgängige Protokollierung der Prüfergebnisse
Update-Service der offiziellen Sanktionslisten
Zuverlässiger und günstiger Betrieb in der AEB-Cloud
Support
Inklusive Archivierung
Inkludierte Listen
Umfangreiches Angebot weiterer internationaler Listen*
Integration in Salesforce*
Integration in weitere ERP-Systeme*
Dow Jones Integration*
Reguvis Integration*
Maschinelle Übersetzung Geschäftspartner*

* Preis auf Anfrage

Enterprise

25.000.000

jährliche Adressprüfungen

Cloud Gebühr

ab 2.394,75 EUR / Monat

ab 2.873,30 CHF / Monat

ab 2.155,48 GBP / Monat

ab 3.113,58 USD / Monat

ab 25.144,88 SEK / Monat

Cloud Gebühr inkl. Add-on / Extension für SAP®

ab 2.662,25 EUR / Monat

ab 3.194,30 CHF / Monat

ab 2.396,23 GBP / Monat

ab 3.461,33 USD / Monat

ab 27.953,63 SEK / Monat

0,00103 EUR je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

0,00124 CHF je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

0,00093 GBP je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

0,00135 USD je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

0,01094 SEK je weitere Adressprüfung
zzgl. Bereitstellungspauschale

Funktionalität und Erweiterungen

Prüfen von Adressen gegen Verbotslisten (Manuelles Prüfen einzelner Adressen, Prüfen von Adressdateien, Bearbeiten von Adresstreffern, Analysieren von Adresstreffern)
Automatisiertes Prüfen von Adressen in angebundenen Vorsystemen (Web Services)
Prüfen gegen offizielle Sanktionslisten oder manuelle Verbotslisten (firmeneigene Listen)
Whitelists (Ausschließen einzelner Verbotsadressen von der Prüfung)
Good-Guy-Listen (Ausschließen bereits geprüfter Adressen von weiteren Prüfungen zur Reduzierung von False Positives)
Durchgängige Protokollierung der Prüfergebnisse
Update-Service der offiziellen Sanktionslisten
Zuverlässiger und günstiger Betrieb in der AEB-Cloud
Support
Inklusive Archivierung
Inkludierte Listen
Umfangreiches Angebot weiterer internationaler Listen*
Integration in Salesforce*
Integration in weitere ERP-Systeme*
Dow Jones Integration*
Reguvis Integration*
Maschinelle Übersetzung Geschäftspartner*

* Preis auf Anfrage

Enterprise+

100.000.000

jährliche Adressprüfungen

Cloud Gebühr

Auf Anfrage

Cloud Gebühr inkl. Add-on / Extension für SAP®

Auf Anfrage

Kontaktieren Sie uns für detaillierte Informationen und Preise zum Enterprise+ Modell

Funktionalität und Erweiterungen

Prüfen von Adressen gegen Verbotslisten (Manuelles Prüfen einzelner Adressen, Prüfen von Adressdateien, Bearbeiten von Adresstreffern, Analysieren von Adresstreffern)
Automatisiertes Prüfen von Adressen in angebundenen Vorsystemen (Web Services)
Prüfen gegen offizielle Sanktionslisten oder manuelle Verbotslisten (firmeneigene Listen)
Whitelists (Ausschließen einzelner Verbotsadressen von der Prüfung)
Good-Guy-Listen (Ausschließen bereits geprüfter Adressen von weiteren Prüfungen zur Reduzierung von False Positives)
Durchgängige Protokollierung der Prüfergebnisse
Update-Service der offiziellen Sanktionslisten
Zuverlässiger und günstiger Betrieb in der AEB-Cloud
Support
Inklusive Archivierung
Inkludierte Listen
Umfangreiches Angebot weiterer internationaler Listen*
Integration in Salesforce*
Integration in weitere ERP-Systeme*
Dow Jones Integration*
Reguvis Integration*
Maschinelle Übersetzung Geschäftspartner*

* Preis auf Anfrage

AEB Trade Compliance Software erfolgreich im Einsatz

DELO Industrie Klebstoffe GmbH & Co. KGaA

FEP Fahrzeugelektrik Pirna GmbH & Co. KG

IDEAL-Werk C. + E. Jungeblodt GmbH + Co.

Freudenberg Performance Materials Service SE & Co. KG

Carl Werthenbach Konstruktionsteile GmbH & Co. KG

Geobra Brandstätter GmbH & Co KG (Playmobil)

"Fehler wurden minimiert, manuelle Erfassungen und Prüfungen reduziert, die Produktivität gesteigert. Wir sind mehr als zufrieden."

Barthold Budde

Trade Compliance Officer

"AEB hat unsere Anforderungen verstanden und hat eine leistungsstarke Standardlösung, die einfach zu implementieren war."

Robert Severino

Director for Finance Business Process Optimization

Success Stories lesen

Optimieren Sie Ihre Sanktionslistenprüfungen mit AEB: Jetzt Kontakt aufnehmen

Ich bestätige hiermit, die Datenschutzerklärung und das Recht auf Widerruf/Widerspruch zur Kenntnis genommen zu haben.

Ja, ich möchte zukünftig von AEB per E-Mail informiert werden. Meine angegebenen Daten dürfen für diesen Zweck verwendet werden.

Monika Stankova

AEB-Produktexpertin für Compliance Screening

Ihre Fragen zu Compliance Screening, unsere Antworten

Gegen welche Sanktionslisten muss ich meine Geschäftspartner prüfen?

Unternehmen mit Sitz in der EU müssen bei der Sanktionslistenprüfung grundsätzlich nur die Sanktions- bzw. Verbotslisten berücksichtigen, die aus EU-Embargo-Verordnungen oder den jeweiligen nationalen Gesetzen hervorgehen.

Dabei gibt es zwei Arten von Embargo-Verordnungen, gegen deren Anhänge die Geschäftspartner eines Unternehmens während der Sanktionslistenprüfung abgeglichen werden müssen. Zum einen sind dies die Embargos, die sich aus den sogenannten Antiterrorismus-Verordnungen, den EU-Verordnungen 881/2002 (ISIL (Da‘esh) und Al-Qaida), 2580/2001 (Terrorverdächtige) und 753/2011 (Afghanistan) incl. aller Änderungsverordnungen ergeben.

Zum anderen gibt es länderbezogene EU-Embargo-Verordnungen mit angehängten Namenslisten, unter anderem für die Länder Iran, Irak, Demokratische Republik Kongo, Nordkorea, Sudan etc.

Auf der Website des BAFA findet sich neben den Antiterrorismus-Verordnungen eine aktuelle Auflistung aller länderbezogenen Embargo-Verordnungen, die teilweise Namenslisten in ihren Anhängen enthalten.

Die USA beanspruchen für ihre Außenhandelsgesetze weltweite Geltung. Unternehmen mit Bezug zum US-Recht müssen sicherstellen, dass sie die Regelungen dieses Rechtsgebiets einhalten. Das gilt auch, wenn der Firmensitz nicht in den USA, sondern in der EU ist. In den USA existiert eine Vielzahl von Black Lists mit ganz unterschiedlichen Hintergründen und Rechtsfolgen, von welchen jedoch nur eine Handvoll Anspruch auf weltweite Gültigkeit erheben.

Welche Listen stehen mir in Compliance Screening zur Verfügung?

Kann ich mir auch eigene Sanktionslisten anlegen?

Wie oft werden die Sanktionslisten in Compliance Screening aktualisiert?

Das geschieht täglich. Im Detail greifen wir die Originalquellen der Sanktionslisten täglich von den Websites der zuständigen Behörden ab, konsolidieren sie in ein Datenpaket und stellen dieses in der Nacht auf den Webserver für den Download bereit. Die Installationen von Compliance Screening laden diese Datei automatisiert jede Nacht nach dem Upload herunter. Die Sanktionslisten sind somit immer aktuell.

Wo finde ich weitere interessante Informationen zur Prüfung von Sanktionslisten?

So einfach und sicher geht Sanktionslistenprüfung

So einfach und sicher geht Sanktionslistenprüfung

Weltweit

Nach Bedarf​

Erweitertes Screening​

Tagesaktuell

Die Funktionalitäten von Compliance Screening im Überblick

Geschäftspartner rechtssicher gegen Sanktionslisten prüfen

Funktionsmerkmale

Manuelle und automatisierte Prüfungsmöglichkeiten nutzen

Funktionsmerkmale

Firmeneigene Blacklists verwenden

Funktionsmerkmale

Effiziente Business Partner Due Diligence durchführen

Funktionsmerkmale

Vollständige Dokumentation der Sanktionslistenprüfung durch Audit Trail sicherstellen

Funktionsmerkmale

Sanktionslistenprüfung via API oder Add-ons an Vorsysteme anbinden

Funktionsmerkmale

Add-on für SAP®: Geschäftspartner gegen Sanktionslisten prüfen

Funktionsmerkmale

Integration in Salesforce: Geschäftspartner gegen Sanktionslisten prüfen

Funktionsmerkmale

Flexible Integration

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Dow Jones Content

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AEB Trade Compliance Software erfolgreich im Einsatz

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Monika Stankova

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Erweitertes Screening