Compliance Screening
Risikomanagement mit Dow Jones Content
Dow Jones Content für erweitertes Risikomanagement lässt sich ganz einfach in Ihre Compliance Screening-Lösung von AEB integrieren. Sanctions Control & Ownership - Feed, WatchList, Adverse Media, State Owned Companies, Trifecta: Unterschiedliche Dow Jones Pakete stehen zur Verfügung – z. B. für die Bereiche Geldwäsche, Korruption und mittelbare Bereitstellungsverbote. Im kurzen Film erklären wir worum es geht.
Mittelbare Bereitstellungsverbote
Das Sanctions Control & Ownership - Feed-Paket schützt Ihr Unternehmen vor Verstößen gegen mittelbare Bereitstellungsverbote. Die Sanctions Control & Ownership - Feed-Daten werden regelmäßig und ereignisgesteuert geprüft und erneuert. So wird sichergestellt, dass Änderungen in Sanktionsvorschriften und Eigentumsverhältnissen rechtzeitig berücksichtigt werden.
Eigentumsverhältnisse überprüfen
Sanktionen der Europäischen Union gelten auch für Organisationen, die sich im Mehrheitseigentum einer sanktionierten Partei befinden oder von einer solchen kontrolliert werden. US-Richtlinien greifen in diesem Fall bereits bei 50 % oder mehr Eigentum einer oder mehrerer sanktionierter Parteien.
Herausforderung: Sicherheit ohne Aufwand
Um sich über die Eigentumsstrukturen von Unternehmen zu informieren, betreiben Unternehmen ohne Automatisierung manuelle Recherche im Handelsregister. Dabei handelt es sich um einen sehr zeitaufwändigen Compliance-Prozess mit hoher Fehlerquote.
Lösung: SCO-Daten von Dow Jones
Das Sanctions Control & Ownership - Feed-Paket (SCO) umfasst Unternehmen, die sich im Besitz oder unter der Kontrolle von natürlichen oder juristischen Personen, Ländern oder Regionen befinden, und vom US Department of the Treasury's Office of Foreign Assets Control (OFAC) und/oder der EU sanktioniert werden.
Abdeckung: Content umfasst 172+ Länder
Die Gefahr der Zusammenarbeit mit auf OFAC- oder EU-Sanktionslisten aufgeführten Parteien beschränkt sich nicht nur auf die typischen Verdächtigen wie Nordkorea oder die Krim. Deshalb führt Dow Jones Risk & Compliance SCO-bezogene Einträge in aktuell 172 Ländern.
KYC mit Dow Jones
Die Dow Jones WatchList beinhaltet kombinierte KYC-Daten (Know-Your-Customer) für umfassendes Risikomanagement. Sie unterstützt Unternehmen bei der Beachtung weltweiter Sanktionen und der Einhaltung von Gesetzen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Korruption. Sicher ist sicher.
Dow Jones SCO
Das "Sanctions Control & Ownership - Feed"-Paket (SCO) ist eine wichtige Komponente im Risikomanagement und somit auch Teil der WatchList von Dow Jones. Eigentumsanteile von Unternehmen, Positionen mit Einfluss und vieles mehr ist hier mit abgedeckt.
Dow Jones PEP
"Politically exposed persons" sind typischerweise Personen, die ein öffentliches Amt innehaben und somit einem größeren Risiko der Bestechung und Korruption ausgesetzt sind. Dies beinhaltet Politiker aber auch Personen in deren unmittelbarem Umfeld.
Global Sanctions Lists
Verschiedene Behörden auf der ganzen Welt veröffentlichen Sanktionslisten. Die Dow Jones "Global Sanctions Lists" als Teil der WatchList enthalten aber auch viele weitere Ausschlusslisten und offizielle Namenslisten. Dies sorgt für extra Sicherheit im Risikomanagement.
Adverse Media Entities
Diese Liste wird zur Warnung und zum Schutz vor Reputationsschäden genutzt. Sie beinhaltet Unternehmen mit Unternehmensstruktur und kommerziellem Zweck, zu denen es negative Medienberichte gab – im Bereich Compliance, Wettbewerb, Finanzen und vielen mehr.
State Owned Companies
Diese Dow Jones Liste wurde speziell entwickelt, um Unternehmen bei der Einhaltung globaler Vorschriften zu Anti-Bribery und Anti-Corruption zu unterstützen. Sie umfasst aggregierte Staatsbesitzanteile, staatliche Stimmrechtskontrollen und staatliche Kontrolle von Vorständen.
RiskFeed Trifecta
Dieser Service von Dow Jones kombiniert die WatchList, State Owned Companies und Adverse Media Entities. Alle Datensätze werden in einem einzigen, strukturierten Feed geliefert. Dies bietet umfassenden Schutz und ermöglicht eine schnellere Integration der Daten in Ihre Software.