Die Sanktionslisten im Überblick

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Rechtsgrundlagen auf einen Blick

Sanktionslisten sind offizielle Verzeichnisse, in welchen Personen, Gruppen, Organisationen und/oder Unternehmen aufgeführt sind, gegen die bestimmte wirtschaftliche oder rechtliche Sanktionen verhängt wurden. Firmen mit Sitz in der EU müssen die Sanktionslisten berücksichtigen, die aus EU-Verordnungen und ggf. zusätzlich aus nationalen Gesetzen hervorgehen. 

Seitens der EU finden sich solche personenbezogenen Embargos in den sogenannten Antiterrorverordnungen. Darunter sind die EU-Verordnungen 881/2002 (Al-Quaida), 2580/2001 (sonstiger Terrorismus) und 753/2011 (Taliban) zu verstehen.  Aber auch diverse länderbezogene Embargoverordnungen der EU führen in ihren Anhängen Namenslisten, für die bestimmte Einschränkungen bestehen. Diese sind unter anderem in den Embargoverordnungen zu Iran, Nordkorea, Russland/Ukraine und Südsudan zu finden. 

Die wichtigsten Verbotslisten

Die wichtigste Sanktionsliste für in der EU ansässige Unternehmen ist die sogenannte CFSP-Liste. In dieser werden alle Personen, Organisationen und Unternehmen gelistet, gegen die Finanzsanktionen seitens der EU bestehen. Bei dieser Verbotsliste handelt es sich um eine Zusammenfassung aller Namenslisten der Antiterror- und Länderembargoverordnungen. 

Neben diesen Verordnungen können für Unternehmen mit Sitz in der EU auch US-Sanktionslisten von Bedeutung sein. Die USA administrieren eine Vielzahl an Sanktionslisten und beanspruchen weltweite Gültigkeit ihres Exportkontrollrechts. Davon sind Unternehmen, die mit Waren aus US-Herkunft arbeiten oder als Personen das US-Recht beachten müssen, betroffen.

Welche Listen bietet AEB an?

Vollautomatisiert und tagesaktuell: AEB bietet Ihnen einen automatisierten Updateservice als integralen Bestandteil der AEB Compliance Lösung.

Im Basis-Listenpaket (DATC1) sind folgende Listen enthalten:

Listen der EU:

  • CFSP, EU Consolidated Financial Sanctions List
  • EURUDU, EU-Russland-Embargo „Dual Use“
  • EURUKM, EU-Russland-Embargo „Kapitalmarkt“
  • BOE, Consolidated List of Financial Sanctions Targets in the UK

Listen US:

  • DPL, Denied Persons List, US Department of Commerce   
  • EL, Entity List, US Department of Commerce
  • UL, Unverified List, US-BIS Department of Commerce
  • SDN, Specially Designated Nationals List, US Department of Treasury
  • OFAC-CSL, Consolidated non-SDN Sanctions List, US Department of Treasury 
  • LADP, List of Administratively Debarred Parties
  • LSDP, List of Statutorily Debarred Parties, US Department of State
  • NPS, List of Nonproliferation Sanctions, US Department of State

Listen Japan:

  • EUL, End User List, JP METI
Weiterführende Informationen und weitere zur Verfügung stehende Listen finden Sie hier:
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