Dow Jones SOR

Das SOR-Paket schützt Ihr Unternehmen vor Verstößen gegen mittelbare Bereitstellungsverbote. Die SOR-Daten werden regelmäßig und ereignisgesteuert geprüft und erneuert. So wird sichergestellt, dass Änderungen in Sanktionsvorschriften und Eigentumsverhältnissen rechtzeitig berücksichtigt werden.

Dow Jones SOR: The regulation
Dow Jones SOR: The regulation

Vorschrift: "Jeder muss prüfen"

Sanktionen der Europäischen Union gelten auch für Organisationen, die sich im Mehrheitseigentum einer sanktionierten Partei befinden oder von einer solchen kontrolliert werden. US-Richtlinien greifen in diesem Fall bereits bei 50% oder mehr Eigentum einer oder mehrerer sanktionierter Parteien. 

Dow Jones SOR: The challenge
Dow Jones SOR: The challenge

Herausforderung: Sicherheit ohne Aufwand

Um sich über die Eigentumsstrukturen von Unternehmen zu informieren, betreiben Unternehmen ohne Automatisierung manuelle Recherche im Handelsregister. Dabei handelt es sich um einen sehr zeitaufwändigen Compliance-Prozess mit hoher Fehlerquote.

Dow Jones SOR: The solution
Dow Jones SOR: The solution

Lösung: SOR-Daten von Dow Jones

Das SOR-Paket umfasst Unternehmen, die sich im Besitz oder unter der Kontrolle von natürlichen oder juristischen Personen, Ländern oder Regionen befinden, und vom US Department of the Treasury's Office of Foreign Assets Control (OFAC) und/oder der EU sanktioniert werden. 

Dow Jones SOR: The global coverage
Dow Jones SOR: The global coverage

Abdeckung: Content umfasst 172+ Länder 

Die Gefahr der Zusammenarbeit mit auf OFAC- oder EU-Sanktionslisten aufgeführten Parteien beschränkt sich nicht nur auf die typischen Verdächtigen wie Nordkorea oder die Krim. Deshalb führt Dow Jones Risk & Compliance SOR-bezogene Einträge in aktuell 172 Ländern. 

Dow Jones WatchList

Die Dow Jones WatchList beinhaltet kombinierte KYC-Daten (Know-Your-Customer) für umfassendes Risikomanagement. Sie unterstützt Unternehmen bei der Beachtung weltweiter Sanktionen und der Einhaltung von Gesetzen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Korruption. Sicher ist sicher.

Dow Jones WatchList: SOR
Dow Jones WatchList: SOR

Dow Jones SOR

Das "Sanctioned Ownership Research"-Paket ist eine wichtige Komponente im Risikomanagement und somit auch Teil der WatchList von Dow Jones. Eigentumsanteile von Unternehmen, Positionen mit Einfluss und vieles mehr ist hier mit abgedeckt. 

Dow Jones WatchList: PEP
Dow Jones WatchList: PEP

Dow Jones PEP

"Politically exposed persons" sind typischerweise Personen, die ein öffentliches Amt innehaben und somit einem größeren Risiko der Bestechung und Korruption ausgesetzt sind. Dies beinhaltet Politiker aber auch Personen in deren unmittelbarem Umfeld.  

Dow Jones WatchList: Global sanctions lists
Dow Jones WatchList: Global sanctions lists

Global Sanctions Lists

Verschiedene Behörden auf der ganzen Welt veröffentlichen Sanktionslisten. Die Dow Jones "Global Sanctions Lists" als Teil der WatchList enthalten aber auch viele weitere Ausschlusslisten und offizielle Namenslisten. Dies sorgt für extra Sicherheit im Risikomanagement. 

Weitere Dow Jones Risikomanagement Pakete

Adverse Media Entities

Diese Liste wird zur Warnung und zum Schutz vor Reputationsschäden genutzt. Sie beinhaltet Unternehmen mit Unternehmensstruktur und kommerziellem Zweck, zu denen es negative Medienberichte gab – im Bereich Compliance, Wettbewerb, Finanzen und vielen mehr. 

State Owned Companies

Diese Dow Jones Liste wurde speziell entwickelt, um Unternehmen bei der Einhaltung globaler Vorschriften zu Anti-Bribery und Anti-Corruption zu unterstützen. Sie umfasst aggregierte Staatsbesitzanteile, staatliche Stimmrechtskontrollen und staatliche Kontrolle von Vorständen.

RiskFeed Trifecta

Dieser Service von Dow Jones kombiniert die WatchList, State Owned Companies und Adverse Media Entities. Alle Datensätze werden in einem einzigen, strukturierten Feed geliefert. Dies bietet umfassenden Schutz und ermöglicht eine schnellere Integration der Daten in Ihre Software.

Startseite Compliance Screening
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COMPLIANCE SCREENING
Alle Vorteile und Funktionen der AEB-Software für Sie im Überblick

So funktioniert Sanktionslistenprüfung
So funktioniert Sanktionslistenprüfung

So funktioniert es
Wie einfach Sanktionslistenprüfung geht, erfahren Sie hier

Preise Compliance Screening
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Preise
Volumenbasierte,
transparente Kosten für jeden Bedarf

Integration:Vollautomatisiert in SAP®, Salesforce und weiteren Systemen
Integration:Vollautomatisiert in SAP®, Salesforce und weiteren Systemen

Integration
Vollautomatisiert in SAP®, Salesforce und weiteren Systemen

Sanktionslisten: Alle verfügbaren nationalen und internationalen Sanktionslisten
Sanktionslisten: Alle verfügbaren nationalen und internationalen Sanktionslisten

Sanktionslisten
Alle verfügbaren nationalen und internationalen Sanktionslisten 

Von Carrier-Auswahl bis Frachtkostenmanagement
Von Carrier-Auswahl bis Frachtkostenmanagement

Dow Jones Content Compliance Screening mit erweitertem Content von Dow Jones

Seminare und Beratung: Alle Termine für Compliance Screening Seminare auf einen Blick
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Seminare und Beratung
Alle Termine für Compliance Screening Seminare auf einen Blick

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