Compliance Screening: So einfach geht Sanktionslistenprüfung
Compliance Screening von AEB erledigt für Sie die Sanktionslistenprüfung automatisiert im Hintergrund. Die intelligente und global einsetzbare Software warnt Sie, wenn ein Geschäftspartner zum Risiko wird. Die AEB-Software prüft schnell und zuverlässig Ihre Geschäftskontakte gegen für Ihr Unternehmen relevante Sanktionslisten und meldet Treffer, während Ihr übriges Geschäft ungestört weiterläuft.
ab 47 EUR / Monat
Verständlich und transparent: Preismodelle unserer Cloud-Produkte
Grundfunktionalität von Compliance Screening
- Prüfen von Adressen gegen Verbotslisten (Manuelles Prüfen einzelner Adressen, Prüfen von Adressdateien, Bearbeiten von Adresstreffern, Analysieren von Adresstreffern)
- Automatisiertes Prüfen von Adressen in angebundenen Vorsystemen (Web Services)
- Prüfen gegen offizielle Sanktionslisten oder manuelle Verbotslisten (firmeneigene Listen)
- Whitelists (Ausschließen einzelner Verbotsadressen von der Prüfung)
- Good-Guy-Listen (Ausschließen bereits geprüfter Adressen von weiteren Prüfungen zur Reduzierung von False Positives)
- Durchgängige Protokollierung der Prüfergebnisse
- Update-Service der offiziellen Sanktionslisten
- Zuverlässiger und günstiger Betrieb in der AEB-Cloud
Starter
1 Nutzer
5.000 jährliche
Adressprüfungen
0,05 EUR je weitere
Adressprüfung
ab 47 EUR / Monat
zzgl. Bereitstellungspauschale
- Grundfunktionalität
- Basis-Listenpaket inklusive
Basic
3 Nutzer
25.000 jährliche
Adressprüfungen
0,0028 EUR je weitere
Adressprüfung
ab 102 EUR / Monat
zzgl. Bereitstellungspauschale
- Grundfunktionalität
- Basis-Listenpaket plus ein weiteres Listenpaket inklusive
Business
10 Nutzer
2.500.000 jährliche Adressprüfungen
0,0018 EUR je weitere
Adressprüfung
ab 395 EUR / Monat
zzgl. Bereitstellungspauschale
- Grundfunktionalität
- Basis-Listenpaket plus drei weitere Listenpakete inklusive
- Plug-in für SAP® (250 € / pro Monat)
- Plug-in für Salesforce
Enterprise
25 Nutzer
25.000.000 jährliche Adressprüfungen
0,0010 EUR je weitere
Adressprüfung
ab 2.048 EUR / Monat
zzgl. Bereitstellungspauschale
- Grundfunktionalität
- Basis-Listenpaket plus sieben weitere Listenpakete inklusive
- Plug-in für SAP® (250 € / pro Monat)
- Plug-in für Salesforce
Kein passendes Paket gefunden? On-Premise bevorzugt? Kontaktieren Sie uns, wir finden Ihre Lösung.
Automatisierte Sanktionslistenprüfung: So minimieren Sie Compliance-Risiken
Compliance Screening minimiert Ihre Compliance-Risiken vollständig automatisiert. Manuelle Arbeitsschritte fallen weitgehend weg. Die Software bedient sich bei der Sanktionslistenprüfung intelligenter Automatismen: Beispielsweise werden die Sanktionslisten täglich automatisch aktualisiert, ohne dass Ihre IT-Abteilung aktiv werden muss. Außerdem minimiert ein Prüfalgorithmus die Zahl von „False Positives“ – also Treffermeldungen, die sich als bloße Namensähnlichkeiten entpuppen.
Im Trefferfall bei der Sanktionslistenprüfung warnt Compliance Screening den Compliance-Verantwortlichen per E-Mail. So sparen Sie sich das permanente Durcharbeiten von Trefferlisten.
Sichern Sie unternehmensweit alle relevanten Transaktionen ab
Sie entscheiden selbst, wann und wie Sie Ihre Geschäftskontakte gegen die für Sie relevanten Sanktionslisten prüfen. Da Compliance Screening browserbasiert ist, greifen Sie und Ihre Mitarbeiter weltweit darauf zu, wenn ad hoc eine Adressprüfung nötig ist. Größere Adressbestände können Sie regelmäßig gesammelt in einer Datei zur Sanktionslistenprüfung übergeben. Am umfassendsten vermeiden Sie Compliance-Risiken, wenn Sie die Sanktionslistenprüfung im Hintergrund in Ihrem ERP- oder CRM-System laufen lassen.
Überwachen Sie Stammdaten und Geschäftsprozesse – direkt in Ihren IT-Systemen
Die regelmäßige Sanktionslistenprüfung Ihrer Lieferanten und Kunden in den Stammdaten ist ein wichtiger Baustein eines sicheren Compliance Screening. Darüber hinaus ist es oft notwendig, konkrete Geschäftsvorgänge wie Aufträge und Lieferungen zu überwachen, um den Prozess im Ernstfall sofort stoppen zu können. Diese lückenlose Überwachung direkt in Ihrem ERP- oder CRM-System ist mit Compliance Screening dank APIs problemlos möglich. Bei SAP®- und Salesforce-Systemen stellen wir Ihnen entsprechende Plug-ins bzw. Apps zur Verfügung.
Umfassende Auswahl relevanter Sanktionslisten
Die von AEB angebotenen offiziellen Sanktionslisten werden durch unsere Content-Partner um weltweit gültige Sanktionslisten, Watchlisten und Enforcement-Listen ergänzt. Zusätzlich können Sie sich eigene Verbotslisten anlegen, die bei der Sanktionslistenprüfung mitgeprüft werden. Auch die Einhaltung des mittelbaren Bereitstellungsverbots aus den EU-Embargoverordnungen und die Einhaltung der OFAC 50 %-Regel überwachen Sie mit Compliance Screening.
Falls Sie eine PEP-Liste benötigen oder Ihre Geschäftskontakte auf negative Medienberichterstattung prüfen wollen, finden Sie auch diesen Content im Angebot.
Hilfe inklusive – direkt in der Software
Compliance Screening unterstützt Sie durch detaillierte Erläuterungen zu Relevanz und Rechtsfolgen bei der Entscheidung, welche Listen Sie in die Prüfung einbinden oder was im Fall eines Treffers bei der Sanktionslistenprüfung zu tun ist.
Auch außerhalb der Software helfen wir weiter: AEB berät Sie bei der Gestaltung Ihrer Prozesse, wie der Erstellung der Arbeits- und Organisationsanweisung rund um das Screening oder bei der Schulung Ihrer Mitarbeiter zu den gesetzlichen Vorgaben rund um das Thema Finanzsanktionen. Für konkrete Fragen aus der Praxis steht Ihnen außerdem die aktive AEB-Community zur Verfügung, in der Sie und andere exportierende Unternehmen Fragen stellen und gemeinsam Lösungsideen diskutieren können.
Abgesichert. Durch Dokumentation und Audit Trail
Alle Prüfungen und Ergebnisse der Sanktionslistenprüfung werden minutiös protokolliert – inklusive der Freigabe von vermeintlichen Treffern samt Begründungskommentaren und Dokumentenanhängen. So können Sie auch nach Jahren noch schnell und vollständig nachweisen, dass Sie Ihren Pflichten beim Compliance Screening nachgekommen sind.
Noch Fragen?
Gegen welche Sanktionslisten muss ich meine Geschäftspartner prüfen?
Unternehmen mit Sitz in der EU müssen bei der Sanktionslistenprüfung grundsätzlich nur die Sanktions- bzw. Verbotslisten berücksichtigen, die aus EU-Embargo-Verordnungen oder den jeweiligen nationalen Gesetzen hervorgehen.
Dabei gibt es zwei Arten von Embargo-Verordnungen, gegen deren Anhänge die Geschäftspartner eines Unternehmens während der Sanktionslistenprüfung abgeglichen werden müssen. Zum einen sind dies die personenbezogenen Embargos, die sich aus den sogenannten Antiterrorismus-Verordnungen, den EU-Verordnungen 881/2002 (ISIL (Da‘esh) und Al-Qaida), 2580/2001 (Terrorverdächtige) und 753/2011 (Afghanistan) incl. aller Änderungsverordnungen ergeben.
Zum anderen gibt es länderbezogene EU-Embargo-Verordnungen mit angehängten Namenslisten, unter anderem für die Länder Iran, Irak, Demokratische Republik Kongo, Nordkorea, Sudan etc.
Auf der Website des BAFA findet sich neben den Antiterrorismus-Verordnungen eine aktuelle Auflistung aller länderbezogenen Embargo-Verordnungen, die teilweise Namenslisten in ihren Anhängen enthalten.
Die USA beanspruchen für ihre Außenhandelsgesetze weltweite Geltung. Unternehmen mit Bezug zum US-Recht müssen sicherstellen, dass sie die Regelungen dieses Rechtsgebiets einhalten. Das gilt auch, wenn der Firmensitz nicht in den USA, sondern in der EU ist. In den USA existiert eine Vielzahl von Black Lists mit ganz unterschiedlichen Hintergründen und Rechtsfolgen, von welchen jedoch nur eine Handvoll Anspruch auf weltweite Gültigkeit erheben.
Welche Listen stehen mir in Compliance Screening zur Verfügung?
Compliance Screening bietet umfangreiche internationale Listen bzw. Listenpakete für die Sanktionslistenprüfung.
Darüber hinaus werden die bereits verfügbaren Listen kontinuierlich erweitert.
Kann ich mir auch eigene Sanktionslisten anlegen?
Ja, es ist möglich mit Compliance Screening auch eigene Listen anzulegen. Sie können damit eigene Verbotskunden definieren.
Wie oft werden die Sanktionslisten in Compliance Screening aktualisiert?
Das geschieht täglich. Im Detail greifen wir die Originalquellen der Sanktionslisten täglich von den Websites der zuständigen Behörden ab, konsolidieren sie in ein Datenpaket und stellen dieses in der Nacht auf den Webserver für den Download bereit. Die Installationen von Compliance Screening laden diese Datei automatisiert jede Nacht nach dem Upload herunter. Die Sanktionslisten sind somit tagesaktuell.
Wo finde ich weitere interessante Informationen zur Prüfung von Sanktionslisten?
Im Magazin und im Pressebereich von AEB finden Sie eine Reihe interessanter Beitrage und Case Studies zum Thema Compliance Screening und der Sanktionslistenprüfung:
Upgrade für Salesforce: AEB entwickelt Compliance-Screening-Funktion
Für effizientere Compliance-Prüfungen: AEB und Dow Jones Risk & Compliance kooperieren
AEB-Produkte fügen sich nahtlos in Ihr SAP®-System ein
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