AEB & Dow Jones: Uitgebreide risico- en compliance content
Dankzij de samenwerking met Dow Jones Risk & Compliance kunnen AEB-klanten gemakkelijk toegang krijgen tot veel extra screening-content. Deze content is eenvoudig te integreren in uw Compliance Screening-oplossing en omvat diverse pakketten waaruit u een keuze kunt maken. Bijvoorbeeld om uw organisatie te beschermen tegen corruptie en witwas-activiteiten. Eveneens kunt u zich indekken tegen verboden op indirecte leveringen – een belangrijk aandachtsgebied voor handelsbedrijven. Ontdek meer over Dow Jones SCO, WatchList, Adverse Media, State Owned Companies en Trifecta.
Dow Jones SCO
Dow Jones Risk & Compliance SCO (Sanctions Control & Ownership) beschermt uw bedrijf tegen schendingen van verboden op indirecte leveringen. De SCO-data worden geactualiseerd op regelmatige basis en op momenten dat daartoe aanleiding bestaat. Daarmee bent u ingedekt tegen veranderingen in sanctieregelingen en eigendomstatus.
Regelgeving: “Iedereen moet controleren”
Sancties van de EU zijn ook van toepassing op organisaties waarvan een meerderheidsaandeel in handen is van een partij op de sanctielijst. Amerikaanse regelgeving is van toepassing als 50 procent of meer van de aandelen in handen is van of gecontroleerd wordt door een of meerdere partijen op de sanctielijsten.
Uitdaging: compliancy zonder inspanning
Het is monnikenwerk om zonder IT-ondersteuning informatie te vinden over de eigendomsstructuur van een bedrijf. Bedrijven gaan doorgaans handmatig op zoek in commerciële registers – een tijdrovend en foutgevoelig proces.
De oplossing: SCO-data van Dow Jones
SCO-data van Dow Jones omvat de bedrijven die eigendom zijn of gecontroleerd worden door individuen, entiteiten, landen of regio’s die zijn gesanctioneerd door de Amerikaanse Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control (OFAC) en/of de EU.
De dekking: meer dan 172 landen
De risico’s op indirecte levering aan de door OFAC of EU gesanctioneerde partijen zijn niet beperkt tot de ‘usual suspects’ in landen of regio’s als Noord-Korea en de Krim. Dat is waarom de SCO-lijst van Dow Jones Risk & Compliance op dit moment entiteiten uit meer dan 172 landen omvat.
Dow Jones WatchList
De Dow Jones Risk & Compliance WatchList omvat know-your-customer (KYC) data van hoogstaande kwaliteit. Deze lijst combineert de data van verschillende lijsten met betrekking tot witwaspraktijken, corruptie en sancties. U ziet meteen welke entiteiten hoge risico’s opleveren, zodat u de juiste maatregelen kunt treffen.
Dow Jones SCO
De Sanctions Control & Ownership (SCO)-lijst is een integraal onderdeel van de Dow Jones Risk & Compliance WatchList. Hierop staat hoeveel procent van een bedrijf in handen is van een gesanctioneerde partij, welke invloedrijke posities ze bekleden, welke tegoeden bevroren zijn en welke sancties van toepassing zijn.
Dow Jones PEP
Politically exposed persons (PEP) is een lijst met personen die prominente publieke functies bekleden. Deze personen leveren een hoger risico op om betrokken te raken bij omkoping en corruptie dankzij hun positie en mogelijke invloed. Dat is de reden waarom deze PEP-lijst onderdeel is van de WatchList.
Global Sanctions Lists
Meerdere overheidsinstanties uit de hele wereld publiceren sanctielijsten. Maar de Dow Jones Global Sanction Lists – onderdeel van de WatchList – omvatten ook verschillende andere lijsten die specifieke partijen uitsluiten. Hiermee is uw organisatie beschermd tegen verboden handelstransacties.
Meer van Dow Jones Risk & Compliance
Adverse Media Entities
Deze lijst beschermt u tegen mogelijke imagoschade. De lijst omvat bedrijven met een organisatiestructuur en commercieel doel die mogelijk negatieve media-aandacht heeft gehad over zaken rondom regelgeving, concurrentie, financiën en maatschappelijke verantwoordelijkheid.
State Owned Companies
Deze lijst is ontwikkeld om bedrijven te beschermen in het kader van wereldwijde regelgeving tegen omkoping en corruptie. Het dekt alle organisaties af die eigendom zijn van overheden, waarin overheden de stemmen controleren of waarin overheden de directie controleren.
RiskFeed Trifecta
Deze dienst combineert de WatchList, State Owned Companies en Adverse Media Entities. Deze data worden geleverd in één enkele, gestructureerde datafeed. Die verschaft u uitgebreide bescherming en stelt u in staat om de data sneller te integreren in uw software.