De introductie van de Bepalingen inzake de Ureliable Entity List (UEL) maakt duidelijk dat China aanzienlijk vooruitgang heeft geboekt als het gaat om controle op de naleving van handelswetten. Voor bedrijven, andere organisaties en individuen in China is het cruciaal om de UEL-ontwikkelingen te integreren in de bestaande trade compliance-programma’s. Verschillende onderdelen uit de UEL-bepalingen zijn op dit moment onderwerp voor verdere discussies en verfijning. Maar experts zijn het over één ding eens: dat het nieuwe systeem stapsgewijs zal worden verbeterd en een hoeksteen vormt van China’s handelscontroles.
Verschillende autoriteiten over de hele wereld publiceren officiële sanctielijsten. Denk aan de lijsten van de Amerikaanse OFAC en de EU. Nu heeft China zich daarbij aangesloten met de nieuwe Unreliable Entity List. Het is een kwestie van tijd voordat de eerste namen op deze lijst verschijnen en de eerste maatregelen van kracht worden.
Screening op sanctielijsten is een cruciaal onderdeel van een effectief trade compliance-programma. Compliance Screening van AEB omvat verschillende oplossingen voor verschillende behoeftes en beschermt uw wereldwijde handelstransacties.
De AEB-oplossing biedt ook automatische vertaling van talen met een niet-Latijns schrift – inclusief het Chinese schrift. Dat levert u nog betere prestaties op als het gaat om screening van handelspartners.
Wilt u met eigen ogen zien en ervaren hoe Export Controls van AEB werkt? Boek dan een online demo en krijg meer inzicht in onze oplossing.
Wij bieden verschillende tariefstelsels en prijslijsten om aan de individuele behoefte van alle bedrijven te voldoen. Klik hieronder om een offerte van ons te ontvangen.
Meer vragen over Export Controls van AEB? Soms is een persoonlijk gesprek beter. Vul het korte formulier in om met de juiste expert te kunnen praten.
Trade compliance omvat een overvloed aan nationale en internationale wetten en regels. Het is een vakgebied met snelle ontwikkelingen en regelmatige veranderingen. China heeft in 2020 veel vooruitgang geboekt met hun nationale exportcontroleprogramma. Dat heeft geleid tot veel vragen over de Unreliable Entity List. In deze FAQ geeft Olga Pramberger, onze expert in internationale handel, antwoorden op de vragen.
De nieuwe Bepalingen inzake de UEL geven meer duidelijkheid over de volgende doelen:
Trade compliance-experts en publicaties in verschillende media vatten het doel van de UEL-bepalingen samen met ‘beschermen van China’s zakelijke en politieke belangen’.
De nieuwe UEL-bepalingen vermelden niet één autoriteit in het bijzonder. In plaats daarvan wordt in de bepalingen gesproken over een ‘Working Mechanism’ dat verwijst naar relevante, centrale overheidsinstellingen in China. Het kantoor van dit Working Mechanism is gevestigd op de bevoegde afdeling commercie van de Chinese Staatsraad. Dit Working Mechanism geeft leiding aan de organisatie en implementatie van het UEL-systeem. In deze context is het Working Mechanism bevoegd om te beslissen over aankondigingen van onderzoek naar de acties die worden genomen door relevante buitenlandse entiteiten gebaseerd op:
Volgens China’s UEL-bepalingen kan elke ‘buitenlandse entiteit’ in de lijst worden opgenomen. Inclusief:
Als de feiten over de betreffende activiteiten van buitenlandse entiteiten voor zich spreken, kan het Working Mechnism meteen besluiten om deze entiteiten op de lijst te zetten. Als de feiten geen duidelijkheid verschaffen, zullen de onderzoeksresultaten van het Working Mechanism bepalend zijn voor de vraag of de betreffende entiteiten in de lijst worden opgenomen. In beide gevallen worden de volgende factoren meegenomen in de finale besluitvorming (naar eigen goeddunken van het Working Mechanism):
Bij opname op de lijst volgen één of meer maatregelen tegen de betreffende buitenlandse entiteit. Die worden ingesteld en aangekondigd door het Working Mechanism. Deze aankondiging kan een waarschuwing omvatten over de risico’s van handeldrijven met de betreffende buitenlandse entiteit. Ook is het mogelijk dat een periode wordt vastgesteld waarin de betreffende buitenlandse entiteit zijn handelingen kan herstellen – tijdens die periode zijn de maatregelen nog niet van kracht. Maar als de entiteit faalt in het herstellen van zijn handelingen binnen de vastgestelde tijd, zullen de betreffende maatregelen alsnog worden opgelegd. Maatregelen die na opname op de UEL kunnen worden opgelegd omvatten:
Het is Chinese bedrijven, andere organisaties of individuen niet toegestaan om import- en exporttransacties uit te voeren met buitenlandse entiteiten die het verboden is om deel te nemen aan China-gerelateerde import- en exportactiviteiten.
Uitzondering: onder speciale omstandigheden waarin het noodzakelijk is voor een Chinese entiteit om zaken te doen met een bedrijf op de lijst, kan de Chinese entiteit een aanvraag voor uitzondering indienen bij het Working Mechanism. Als het Working Mechanism de transactie goedkeurt, kan de Chinese entiteit doorgaan met het uitvoeren van transacties met de betreffende buitenlandse entiteit voor zover die zijn goedgekeurd.
De UEL-bepalingen zijn in overeenstemming met de Foreign Trade Law van de Volksrepubliek China, de National Security Law van de Volksrepubliek China en andere wetten die relevant zijn in deze context.
"Compliance Screening from AEB checks your business contacts in real time against global sanctions lists. Efficiently and reliably."