De Unreliable Entity List van China: FAQ en trade compliance-oplossingen

• 31 mei 2019: het Ministerie van Handel (MOFCOM) kondigt voor het eerst de introductie van de UEL aan. Die aankondiging volgt na de opname van Huawei (en diens wereldwijde dochterbedrijven) op de Amerikaanse sanctielijst door de Amerikaanse overheidsinstantie Bureau of Industry and Security (BIS) op 16 mei 2020.
• 19 september 2020: de Bepalingen inzake de Unreliable Entity List van China worden gepubliceerd door MOFCOM en zijn vanaf die dag van kracht.

De nieuwe Bepalingen inzake de UEL geven meer duidelijkheid over de volgende doelen:

• Bescherming van China’s nationale soevereiniteit, veiligheid en belangen
• Handhaving van een eerlijke en vrije internationale economische en handelsgerelateerde orde
• Bescherming van de wettelijke rechten en belangen van bedrijven, andere organisaties en individuen van China

Trade compliance-experts en publicaties in verschillende media vatten het doel van de UEL-bepalingen samen met ‘beschermen van China’s zakelijke en politieke belangen’.

De nieuwe UEL-bepalingen vermelden niet één autoriteit in het bijzonder. In plaats daarvan wordt in de bepalingen gesproken over een ‘Working Mechanism’ dat verwijst naar relevante, centrale overheidsinstellingen in China. Het kantoor van dit Working Mechanism is gevestigd op de bevoegde afdeling commercie van de Chinese Staatsraad. Dit Working Mechanism geeft leiding aan de organisatie en implementatie van het UEL-systeem. In deze context is het Working Mechanism bevoegd om te beslissen over aankondigingen van onderzoek naar de acties die worden genomen door relevante buitenlandse entiteiten gebaseerd op:

1. De administratieve plichten en functies of
2. Suggesties of verslagen van relevante partijen

Volgens China’s UEL-bepalingen kan elke ‘buitenlandse entiteit’ in de lijst worden opgenomen. Inclusief:

• Buitenlandse bedrijven
• Andere buitenlandse organisaties
• Individuen uit het buitenland

• Activiteiten die de nationale soevereiniteit, veiligheid of belangen van China in gevaar brengen
• Opschorten van normale transacties met een Chinese onderneming, andere organisatie of individu uit China
• Opleggen van discriminerende maatregelen tegen ondernemingen, andere organisaties of individuen uit China, die in strijd zijn met de reguliere principes van de vrije markt en serieuze schade toebrengen aan de wettelijke rechten en belangen van deze ondernemingen, organisaties of individuen.

Als de feiten over de betreffende activiteiten van buitenlandse entiteiten voor zich spreken, kan het Working Mechnism meteen besluiten om deze entiteiten op de lijst te zetten. Als de feiten geen duidelijkheid verschaffen, zullen de onderzoeksresultaten van het Working Mechanism bepalend zijn voor de vraag of de betreffende entiteiten in de lijst worden opgenomen. In beide gevallen worden de volgende factoren meegenomen in de finale besluitvorming (naar eigen goeddunken van het Working Mechanism):

• De mate van gevaar voor de nationale soevereiniteit, veiligheid of belangen van China
• De mate van schade aan de wettelijke rechten en belangen van bedrijven, andere organisaties en individuen uit China
• Naleving van internationaal geaccepteerde regels in de economie en het handelsverkeer
• Andere relevante factoren

Bij opname op de lijst volgen één of meer maatregelen tegen de betreffende buitenlandse entiteit. Die worden ingesteld en aangekondigd door het Working Mechanism. Deze aankondiging kan een waarschuwing omvatten over de risico’s van handeldrijven met de betreffende buitenlandse entiteit. Ook is het mogelijk dat een periode wordt vastgesteld waarin de betreffende buitenlandse entiteit zijn handelingen kan herstellen – tijdens die periode zijn de maatregelen nog niet van kracht. Maar als de entiteit faalt in het herstellen van zijn handelingen binnen de vastgestelde tijd, zullen de betreffende maatregelen alsnog worden opgelegd. Maatregelen die na opname op de UEL kunnen worden opgelegd omvatten:

• Beperken of verbieden van deelname aan China-gerelateerde import- of exportactiviteiten 
• Beperken of verbieden van investeringen in China 
• Beperken of verbieden van medewerkers of transportmiddelen om China binnen te gaan 
• Beperken of intrekken van de werkvergunningen van medewerkers en de verblijfsstatus in China 
• Opleggen van boetes in overeenstemming met de ernst van de omstandigheden 
• Andere noodzakelijke beperkende maatregelen

Het is Chinese bedrijven, andere organisaties of individuen niet toegestaan om import- en exporttransacties uit te voeren met buitenlandse entiteiten die het verboden is om deel te nemen aan China-gerelateerde import- en exportactiviteiten.

Uitzondering: onder speciale omstandigheden waarin het noodzakelijk is voor een Chinese entiteit om zaken te doen met een bedrijf op de lijst, kan de Chinese entiteit een aanvraag voor uitzondering indienen bij het Working Mechanism. Als het Working Mechanism de transactie goedkeurt, kan de Chinese entiteit doorgaan met het uitvoeren van transacties met de betreffende buitenlandse entiteit voor zover die zijn goedgekeurd.

De UEL-bepalingen zijn in overeenstemming met de Foreign Trade Law van de Volksrepubliek China, de National Security Law van de Volksrepubliek China en andere wetten die relevant zijn in deze context.