De vijf grootste uitdagingen in trade compliance

Neem Donald Trump en zijn importheffingen, de handelsoorlog tussen de Verenigde Staten en China of de heronderhandelingen over handelsovereenkomsten in Noord-Amerika, Europa en Azië. Of denk aan het Verenigd Koninkrijk en zijn discussies over een harde, zachte of no-deal Brexit, de wisselvallige groeicijfers in economieën over de hele wereld of de veranderingen in de exportwet- en regelgeving van de EU, de Verenigde Staten en de Verenigde Naties. Niet eerder in de geschiedenis waren de uitdagingen in internationale handel zo groot.

Sterker nog: de Wereldhandelsorganisatie (WTO) verwacht dat de spanningen in het handelsverkeer dit jaar verder oplopen en dat eisen van kredietverstrekkers strenger worden. Het aantal handelsrestricties zal verder toenemen, met name gericht op de grote economieën, met als resultaat een groeivertraging van de wereldhandel in 2019. “De wereldhandel zal blijven groeien, maar minder snel dan voorheen. De groeivertraging is een weerspiegeling van de verhoogde spanningen tussen belangrijke handelspartners”, zegt Roberto Azevêdo, directeur-generaal van de WTO. ''Meer dan ooit is het cruciaal dat regeringen hun onderlinge meningsverschillen wegwerken en zichzelf in toom houden. De WTO zal hen waar mogelijk ondersteunen en ervoor waken dat internationale handel een driver blijft voor betere levensstandaarden, economische groei en nieuwe werkgelegenheid over de hele wereld.”

Mark Brannan, international business development director bij AEB, heeft zijn persoonlijke lijst met de vijf grootste uitdagingen in internationale handel samengesteld. Het zijn stuk voor stuk uitdagingen die bedrijven belemmeren in hun zoektocht naar succes op de huidige wispelturige wereldmarkt. Brannan stelt dat alles impact kan hebben op het bedrijfsresultaat, van onvoorspelbare politici tot technologische veranderingen en veranderingen in regelgeving. Hij geeft tips hoe bedrijven het best met al die ontwikkelingen kunnen omgaan, zodat de raderen van de vooruitgang in de juiste richting blijven draaien en niet stoppen bij de grens.

In 2016 beloofde president Trump een onvoorspelbare buitenlandse politiek te voeren, mocht hij de verkiezingen winnen. “We moeten als land onvoorspelbaarder worden”, zei hij. “Wij zijn totaal voorspelbaar.” Een onvoorspelbare buitenlandse politiek betekent dat exportcontroleregelingen sterker aan verandering onderhevig zijn. Het maakt de taak van exportcontrole-medewerkers een stuk lastiger.

Houdt daarom altijd een oog op het nieuws over de internationale politiek. Elke ontwikkeling die de stabiliteit in gevaar brengt, kan direct impact hebben op financiële sancties en exportcontroles. En daarmee ook op internationale supply chains en besluitvormingsprocessen van bedrijven over hun strategie voor bepaalde markten.

Oplossing: AEB’s Trade Compliance Management

AEB Trade Compliance Management dekt alle belangrijke elementen van exportcontroles af: screening op handelspartners, nationale embargo’s, kritische goederen en kritisch eindgebruik. De software kan volledig worden geïntegreerd in uw processen en IT-systemen.

Trade Compliance Management automatiseert bovendien het complexe proces van productclassificatie en helpt u op eenvoudige wijze licenties en vergunningen te beheren. Een centrale Trade Compliance Monitor helpt u de meest risicovolle transacties in de gaten te houden. Het resultaat: u bereikt volledige compliance met slechts één enkele oplossing.

Op 8 mei 2018 hebben de Verenigde Staten zich officieel teruggetrokken uit het Joint Comprehensive Plan of Action (JCPOA). Dat gebeurde nadat president Donald Trump een memorandum had ondertekend waarmee hij opdracht gaf om strengere sancties tegen Iran in te stellen. Dit heeft geleid tot een scheiding der machten, waarbij de EU op 7 augustus 2018 aanvullende maatregelen heeft ingesteld om Europese bedrijven die legitieme handel bedrijven met Iran, te beschermen tegen Amerikaanse sancties.

Deze tegenstrijdige regelingen creëren een uiterst complex zakelijk klimaat voor handelsbedrijven. Maar dat betreft niet alleen Iran. De Amerikaanse overheid toont een erg starre houding door het instellen van CAATSA – de Countering America’s Adversaries Trough Sanctions Act. Dat heeft geleid tot aanvullende sancties tegen Rusland en Noord-Korea. En dan zijn er nog sancties (opgelegd door de Verenigde Staten en andere landen) tegen andere landen waaronder Venezuela, Birma en Zuid-Soedan. Bedrijven moeten zich op de  hoogte blijven stellen van de veranderende sancties en hun handelsrelaties daaraan toetsen.

Oplossing: AEB Export Controls

Export Controls controleert of de landen, goederen en het bedoelde eindgebruik door uw handelsrelaties strijdig zijn met de actuele verboden of aan vergunningen onderhevig zijn. U zelf volledig bepalen welke regelgeving van welke landen en organisaties u in het screeningsproces wilt opnemen.

In 2014 publiceerde de Amerikaanse Office of Foreign Assets Control (OFAC) zijn 50%-regel. Deze regel volgde na de initiële sancties tegen Rusland voor de betrokkenheid bij de strijd in Oekraïne en de annexatie van De Krim. De 50%-regel houdt in dat een entiteit op de zwarte lijst belandt als die – direct of indirect - voor meer dan 50% in handen is van één of meerdere personen die al op die zwarte lijst staan. Bedrijven moeten dus niet alleen checken of een handelspartners op een sanctielijst staat, maar ook checken of meer dan de helft van de aandelen van die handelspartner in handen is van een partij op die sanctielijst.

Veel bedrijven screenen op dit moment alleen op instanties die op de zwarte lijst staan. Dat is niet voldoende in het kader van deze 50%-regel en de Europese tegenhanger.

Oplossing: opnieuw AEB Export Controls

Onze contentpartners breiden de officiële sanctielijsten in de AEB-software voortdurend uit met nieuwe zwarte lijsten, observatielijsten en straflijsten die wereldwijd geldig zijn. U kunt ook uw eigen zwarte lijst samenstellen. Met Compliance Screening kunt u zelfs de naleving van de 50%-regel van OFAC automatiseren. En als u een PEP-lijst nodig heeft of uw handelspartners wilt controleren op negatieve berichten in de media, vindt u met de AEB-software de informatie die u nodig heeft. 

Immateriële technologie vormt een steeds grotere uitdaging als het gaat om exportcontroles. Want exportcontroles zijn niet alleen van toepassing op fysieke goederen. Sancties gelden ook voor software en technologie. Systeemomschrijvingen, technische specificaties en blueprints moeten worden gecontroleerd, aangezien dergelijke documenten informatie kunnen bevatten die erop wijzen dat voor export een vergunning nodig is.

Een vergunning kan nodig zijn om software of technologie online beschikbaar te stellen, via e-mail te versturen naar een buitenlandse handelspartner of als hard- of softcopy mee te nemen op een overzeese reis. De regelgeving op dit punt is complex en vormt een grote uitdaging voor uiteenlopende bedrijven en academische instituten. Het is dus uiterst belangrijk om de regelgeving te checken voordat technologie wordt overgedragen.

Oplossing:  AEB Technology Transfers Management

Deze beveiligde web-based applicatie biedt een eenvoudige oplossing voor het beheren van de technologieoverdrachten in uw organisatie. Medewerkers kunnen hiermee verzoeken indienen bij de exportcontrolefunctionarissen om te checken of een vergunning nodig is. Als die vergunning al in huis is, kan de functionaris de medewerker via dezelfde applicatie informeren en adviseren over de procedure. Anders kan de beheerder, als hij vroegtijdig is geïnformeerd, de aanvraag voor een nieuwe exportvergunning opstarten.