Is het mogelijk om in een onstuimige zee van internationale handel een veilige haven te vinden? Ja, zegt Mark Brannan van AEB. Hij legt uit wat de grootste uitdagingen in compliance management en zijn oplossingen daarvoor zijn.
Neem Donald Trump
en zijn importheffingen, de handelsoorlog tussen de Verenigde Staten en China
of de heronderhandelingen over handelsovereenkomsten in Noord-Amerika, Europa
en Azië. Of denk aan het Verenigd Koninkrijk en zijn discussies over een harde,
zachte of no-deal Brexit, de wisselvallige groeicijfers in economieën over de
hele wereld of de veranderingen in de exportwet- en regelgeving van de EU, de Verenigde
Staten en de Verenigde Naties. Niet eerder in de geschiedenis waren de
uitdagingen in internationale handel zo groot.
Sterker nog: de Wereldhandelsorganisatie
(WTO) verwacht dat de spanningen in het handelsverkeer dit jaar verder oplopen
en dat eisen van kredietverstrekkers strenger worden. Het aantal
handelsrestricties zal verder toenemen, met name gericht op de grote economieën,
met als resultaat een groeivertraging van de wereldhandel in 2019. “De
wereldhandel zal blijven groeien, maar minder snel dan voorheen. De
groeivertraging is een weerspiegeling van de verhoogde spanningen tussen
belangrijke handelspartners”, zegt Roberto Azevêdo, directeur-generaal van de
WTO. ''Meer dan ooit is het cruciaal dat regeringen hun onderlinge
meningsverschillen wegwerken en zichzelf in toom houden. De WTO zal hen waar
mogelijk ondersteunen en ervoor waken dat internationale handel een driver
blijft voor betere levensstandaarden, economische groei en nieuwe werkgelegenheid
over de hele wereld.”
Mark Brannan
Mark Brannan, international business development director bij AEB, heeft zijn persoonlijke lijst met de vijf grootste uitdagingen in internationale handel samengesteld. Het zijn stuk voor stuk uitdagingen die bedrijven belemmeren in hun zoektocht naar succes op de huidige wispelturige wereldmarkt. Brannan stelt dat alles impact kan hebben op het bedrijfsresultaat, van onvoorspelbare politici tot technologische veranderingen en veranderingen in regelgeving. Hij geeft tips hoe bedrijven het best met al die ontwikkelingen kunnen omgaan, zodat de raderen van de vooruitgang in de juiste richting blijven draaien en niet stoppen bij de grens.
Verwacht het onverwachte
1.Verwacht het onverwachte
In 2016 beloofde
president Trump een onvoorspelbare buitenlandse politiek te voeren, mocht hij
de verkiezingen winnen. “We moeten als land onvoorspelbaarder worden”, zei hij.
“Wij zijn totaal voorspelbaar.” Een onvoorspelbare buitenlandse politiek betekent
dat exportcontroleregelingen sterker aan verandering onderhevig zijn. Het maakt
de taak van exportcontrole-medewerkers een stuk lastiger.
Houdt daarom altijd een oog op het nieuws over de
internationale politiek.
Elke ontwikkeling die de stabiliteit in gevaar brengt, kan direct impact hebben
op financiële sancties en exportcontroles. En daarmee ook op internationale
supply chains en besluitvormingsprocessen van bedrijven over hun strategie voor
bepaalde markten.
AEB Trade
Compliance Management dekt alle belangrijke elementen van exportcontroles af:
screening op handelspartners, nationale embargo’s, kritische goederen en
kritisch eindgebruik. De software kan volledig worden geïntegreerd in uw
processen en IT-systemen.
Trade Compliance
Management automatiseert bovendien het complexe proces van productclassificatie
en helpt u op eenvoudige wijze licenties en vergunningen te beheren. Een
centrale Trade Compliance Monitor helpt u de meest risicovolle transacties in
de gaten te houden. Het resultaat: u bereikt volledige compliance met slechts
één enkele oplossing.
Wereldwijde sancties
2. Wereldwijde sancties
Op 8 mei 2018
hebben de Verenigde Staten zich officieel teruggetrokken uit het Joint
Comprehensive Plan of Action (JCPOA). Dat gebeurde nadat president Donald Trump
een memorandum had ondertekend waarmee hij opdracht gaf om strengere sancties
tegen Iran in te stellen. Dit heeft geleid tot een scheiding der machten,
waarbij de EU op 7 augustus 2018 aanvullende maatregelen heeft ingesteld om
Europese bedrijven die legitieme handel bedrijven met Iran, te beschermen tegen
Amerikaanse sancties.
Deze
tegenstrijdige regelingen creëren een uiterst complex zakelijk klimaat voor
handelsbedrijven. Maar dat betreft niet alleen Iran. De Amerikaanse overheid
toont een erg starre houding door het instellen van CAATSA – de Countering
America’s Adversaries Trough Sanctions Act. Dat heeft geleid tot aanvullende
sancties tegen Rusland en Noord-Korea. En dan zijn er nog sancties (opgelegd
door de Verenigde Staten en andere landen) tegen andere landen waaronder
Venezuela, Birma en Zuid-Soedan. Bedrijven moeten zich op de hoogte blijven stellen van de veranderende
sancties en hun handelsrelaties daaraan toetsen.
Export Controls
controleert of de landen, goederen en het bedoelde eindgebruik door uw
handelsrelaties strijdig zijn met de actuele verboden of aan vergunningen
onderhevig zijn. U zelf volledig bepalen welke regelgeving van welke landen en
organisaties u in het screeningsproces wilt opnemen.
OFAC 50%-regel
3. OFAC 50%-regel
In 2014
publiceerde de Amerikaanse Office of Foreign Assets Control (OFAC) zijn
50%-regel. Deze regel volgde na de initiële sancties tegen Rusland voor de
betrokkenheid bij de strijd in Oekraïne en de annexatie van De Krim. De 50%-regel
houdt in dat een entiteit op de zwarte lijst belandt als die – direct of
indirect - voor meer dan 50% in handen is van één of meerdere personen die al
op die zwarte lijst staan. Bedrijven moeten dus niet alleen checken of een
handelspartners op een sanctielijst staat, maar ook checken of meer dan de
helft van de aandelen van die handelspartner in handen is van een partij op die
sanctielijst.
Veel bedrijven screenen op dit moment alleen op
instanties die op de zwarte lijst staan. Dat is niet voldoende in het kader van deze 50%-regel
en de Europese tegenhanger.
Onze
contentpartners breiden de officiële sanctielijsten in de AEB-software voortdurend
uit met nieuwe zwarte lijsten, observatielijsten en straflijsten die wereldwijd
geldig zijn. U kunt ook uw eigen zwarte lijst samenstellen. Met Compliance
Screening kunt u zelfs de naleving van de 50%-regel van OFAC automatiseren. En
als u een PEP-lijst nodig heeft of uw handelspartners wilt controleren op
negatieve berichten in de media, vindt u met de AEB-software de informatie die
u nodig heeft.
Immateriële technologie
4. Immateriële technologie
Immateriële
technologie vormt een steeds grotere uitdaging als het gaat om exportcontroles.
Want exportcontroles zijn niet alleen van toepassing op fysieke goederen.
Sancties gelden ook voor software en technologie. Systeemomschrijvingen,
technische specificaties en blueprints moeten worden gecontroleerd, aangezien
dergelijke documenten informatie kunnen bevatten die erop wijzen dat voor
export een vergunning nodig is.
Een vergunning
kan nodig zijn om software of technologie online beschikbaar te stellen, via
e-mail te versturen naar een buitenlandse handelspartner of als hard- of
softcopy mee te nemen op een overzeese reis. De regelgeving op dit punt is
complex en vormt een grote uitdaging voor uiteenlopende bedrijven en
academische instituten. Het is dus uiterst belangrijk om de regelgeving te
checken voordat technologie wordt overgedragen.
Deze beveiligde
web-based applicatie biedt een eenvoudige oplossing voor het beheren van de
technologieoverdrachten in uw organisatie. Medewerkers kunnen hiermee verzoeken
indienen bij de exportcontrolefunctionarissen om te checken of een vergunning
nodig is. Als die vergunning al in huis is, kan de functionaris de medewerker
via dezelfde applicatie informeren en adviseren over de procedure. Anders kan
de beheerder, als hij vroegtijdig is geïnformeerd, de aanvraag voor een nieuwe
exportvergunning opstarten.
Naleving van meerdere jurisdicties
5. Naleving van meerdere jurisdicties
Internationaal
opererende bedrijven hebben de uitdaging om te voldoen aan de wetgeving en
handelsrestricties van meerdere landen. Dat is niet iets bijzonders, maar
daarom nog niet gemakkelijk. Verschillende landen en handelsblokken hebben allemaal
hun eigen buitenlands beleid en hun eigen nationale belangen die tot uiting
komen in exportcontroleregelingen. Soms zijn ze tegenstrijdig, zoals in het
geval van de Amerikaanse sancties tegen Iran en de tegenmaatregelen van de EU.
Wie volledig compliant met alle jurisdicties wil blijven, moet een ware
evenwichtskunstenaar zijn. Dat lukt alleen als bedrijven een goed overzicht
hebben over al hun internationale operaties en compliance-activiteiten.
Bedrijven die
succes op de wereldwijde markt nastreven, moeten de van toepassing zijnde
verboden en restricties begrijpen en beheren. Cruciaal is de controle van alle
exportzendingen op de relevante wet- en regelgeving. Dat is precies van Export
Controls van AEB voor u doet.
Product
Classification van AEB maakt het classificeren van goederen eenvoudiger met intuïtieve
wizards, betrouwbaar procesmanagement en automatische suggesties gebaseerd op
een intelligent algoritme. Elk product wordt geclassificeerd op basis van de
relevante regelgeving (denk aan de Amerikaanse EAR of de Europese regeling voor
tweeërlei gebruik) en verschaft daarmee het fundament voor een effectieve
exportcontrole.